交易中心公司代办-贷款公司

交易中心公司代办-贷款公司
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***** 交易所*****

交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件：
（一）具有5年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称；　　
（二）具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识；　　
（三）无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。　　
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 ******私募投资基金管理人*****

私募投资基金管理人登记及基金备案的范围：
私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
 私募投资基金管理人登记备案的条件
1.在中国境内合法注册成立的企业法人
2.注册资本1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

*****公募基金牌照*****

基金公司申请条件
基金管理公司和符合条件的资产管理机构经批准可开展公募基金业务。
（1）基金管理公司的申请条件
设立基金管理公司，应当具备下列条件：
（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。
（2）资产管理机构的申请条件
申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：
（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；
（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；
（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；
（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；
（五）为基金业协会会员；
（六）中国证监会规定的其他条件。
4.注册资本要求
基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；资产管理机构实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元。

*****小额贷款公司*****

小额贷款公司申报条件：
小额贷款公司的名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成。申请设立小额贷款公司，除应符合《公司法》规定的基本条件外，还应满足以下条件：
1、小额贷款公司组织形式是有限责任公司的，其注册资本不得低于5000万元；组织形式是股份有限公司的，其注册资本不得低于8000万元；注册资本要求全部为实收货币资本，由出资人或发起人一次性足额缴纳。
2、有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员，以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员。
3、有开展小额贷款业务必要的内部组织机构和企业管理制度、风险控制制度。
4、按审慎性原则要求的其他条件。
*****小额贷款公司*****
申请小额贷款公司申报材料
1、设立申请书。
2、可行性研究报告。
3、公司设立方案。
4、主发起人基本情况。
5、其他出资人基本情况。
6、出资人承诺书。
7、任职资格申请。
8、律师事务所出具法律意见书。
9、依法设立的验资机构出具的验资报告。涉及外国或港澳台地区出资人的，在办妥外商投资行政许可手续并领取工商营业执照后，向市金融办补交。
10、营业场所使用证明材料。
11、市公安消防部门出具的消防行政许可法律文书。
12、市工商局出具的拟设公司名称预先核准通知书。
13、申请材料中涉及境内企业、个人的，需同时向市金融办出具查询企业、个人信用信息的授权书。申请材料中涉及外国或港澳台地区出资人的，若为外国投资者，提交材料须经所在国家公证机关公证并经我国驻当地使(领)馆认证；若为港、澳地区投资者，提交材料须经中国委托公证人认证，并分别经中国法律服务(香港)有限公司、中国法律服务(澳门)有限公司加盖转递专用章；若为台湾地区投资者,提交材料须经当地公证机构公证并经广东省公证员协会核验。
14、市金融办按照审慎性原则要求的其他材料。

*****小额贷款公司*****

申请小额贷款公司董事、监事和高级管理人员任职资格，拟任人除应符合《公司法》规定的基本条件外，还应具备以下条件：
1、拟任高级管理人员（小贷总经理）应从事金融类相关工作5年以上，有大学本科以上（含）学历。
2、拟任董事、监事应具备与其履行职责相适应的金融知识，从事经济、金融类相关工作3年以上，有大学专科以上（含）学历。


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